工行马德里分行被查:5名管理人员被带走

21世纪经济报道记者从西班牙国民警卫队获得的通报显示,2月17日,西班牙国民警卫队搜查工商银行马德里分行并逮捕5名管理人员,其中包括该分行行长。调查罪名为涉嫌洗钱至少4000万欧元。


原标题:西警方回复“工行马德里事件”:案件已定为“保密”
来源: 《21世纪经济报道》 记者 杨志锦 实习记者 廖丽颖 北京报道

“案件仍在调查中,目前此案已被法院方(the judge authority)定为保密(secret)。”针对中国工商银行马德里分行被查一事, 北京时间2月18日下午,西班牙国民警卫队相关人士邮件回复21世纪经济报道采访时表示。

前述人士还表示,关于此案仅有的信息已于17日释放,目前已无任何新信息。

21世纪经济报道记者从西班牙国民警卫队获得的通报显示,2月17日西班牙国民警卫队搜查工商银行马德里分行并逮捕5名管理人员,其中包括该分行行长。调查罪名为涉嫌洗钱至少4000万欧元。

据西班牙媒体El País在17日报道,这次搜查行动由西班牙国民警卫队(Guardia Civil)和反腐检察官办公室联合执行。该报18日报道称,工银欧洲多位领导人赴往马德里。

欧洲刑警组织则发布消息称,2月17日他们协助西班牙国民警卫队执行了这一代号为“影子行动”的突袭行动。

该调查称,工商银行马德里分行被指控在没有根据法律查清资金来源的情况下,向西班牙的中国犯罪团伙提供金融服务,将他们通过走私、逃税、欺诈和剥削劳工所赚取的钱用看似合法的方式转回中国。

2月18日下午,欧洲刑警组织相关人士回复21世纪经济报道记者邮件时表示,他们在此案件中的职责是协助西班牙警方调查,并在其数据库中核查西班牙警方提供的所有信息。此外,向西班牙及其他欧盟成员提供相关线索。

前述欧洲刑警组织人士还表示,目前可确定的是欧洲刑警组织已派一名人员前往西班牙协助办案,并且该人士有一支由多名专家组成的团队在总部提供后援支持。

据工商银行马德里分行官网介绍,2010年10月,工行获得西班牙中央银行批准,取得在西班牙设立营业机构的经营执照,成为首家在西班牙设立经营机构的中资银行。次年1月,工行马德里分行正式对外营业。

《工商银行年鉴》显示,2013年工行马德里分行月均资产余额为10.5亿美元,税前利润为1045万美元,同比增加895万美元。当年,该分行整体资产收益率为2.61%。

针对工行马德里分行被调查一事,工商银行总行17日晚间回应21世纪经济报道记者称,我行密切关注此事件的调查进展,工银欧洲的负责人和律师已赶往马德里分行。严格执行反洗钱规定,严格坚持依法合规经营,是我们一直坚持的基本经营管理原则。马德里分行正在积极配合调查。

18日,外交部新闻发言人洪磊表示,西班牙已成为中国企业和金融机构的重要投资目的地之一。对于工行马德里分行被搜查一事,希望西方切实依法、公正处理。

中国人民银行去年11月发布的《中国反洗钱报告》显示,中国金融监管部门2014年深入开展反洗钱监管工作。包括督促大型商业银行加强海外分支机构反洗钱工作;根据外国监管当局对大型银行海外分支机构现场检查发现的问题,约谈银行相关业务负责人等。

据西班牙当地中文媒体报道,2015年以来,西班牙警方打击洗钱犯罪的行动不断,规模较大的就包括“鹈鹕行动”、“蛇行动”等。去年7月更曝出了警方打掉一个5年内洗钱数额高达2.5亿欧元的大案。

“过去其他中资银行也发生过风险事件,但不是洗钱。”一位不愿透露姓名的国有大行首席经济学家对21世纪经济报道记者表示,“此事对中国银行业的国际化不会有太大影响,其他国家的商业银行都出现过类似的事件。”

《2014年度中国银行业社会责任报告》显示,截至2014年末,总计20家中资银行业金融机构开设了1200多家海外分支机构,覆盖了全球53个国家和地区,总资产达1.5万亿美元。中资银行中,工商银行和中国银行国际化程度水平较高。

去年5月,工商银行董事长姜建清撰文谈到中国银行业“走出去”的挑战时称,因全球各国经济走势分化和地缘政治风险频发,银行业“走出去”经营的经济和政治风险加剧。二是在全球经济加速深度融合的情况下,银行业“走出去”经营面临更大的风险管理压力。

三是全球监管日趋严格制约银行业“走出去”发展。姜建清举例称,大部分中国银行业的海外机构获取本地资金能力较弱,短借长贷,资产负债期限错配程度较高,流动性覆盖率与所在国家或地区的监管要求存在较大差距。
(编辑:辛继召;如有建议或线索,请联系电子邮箱:xinjz@21jingji.com)

相关背景——
震惊!工行海外分行被查涉嫌洗钱数亿元,更多细节浮出水面
来源:每日经济新闻(ID:nbdnews)综合中新网、资色(微信号:Capital-nature)、华尔街见闻、环球时报、参考消息、《每日经济新闻》消息


被戏称为“宇宙行”的中国工商银行在海外被调查,消息惊爆市场,此事甚至惊动了中国驻西班牙大使馆。在全球瞩目中,西班牙分行涉嫌洗钱案更多细节浮出水面。

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有100名警员参与调查行动



▲当地时间2016年2月17日,西班牙马德里,西班牙当局对中国工商银行马德里分行进行了搜查。(图片来源:东方IC)


据中新网报道:


当地时间2016年2月17日,西班牙马德里,西班牙当局对中国工商银行马德里分行进行了搜查。并带走了5名该行管理层人员,其中还包括工行马德里分行行长。据称,工行马德里分行涉嫌参与洗钱和偷税。截至目前,警方认为洗钱涉及金额至少已达4000万欧元(注:约合3亿人民币)。而埃菲社则称,随着调查进一步深入,这个数字还可能进一步上升。


上述报道中提到的洗钱,是一种将非法所得合法化的行为,是指将违法所得及其产生的收益,通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质,使其在形式上合法化。


西班牙发行量最大的日报《国王报》(El País)报道称,此次搜查是西班牙宪兵(Guardia Civil)和反腐检察官办公室的联合行动,旨在查找该分行帮助一个犯罪网将3亿欧元黑钱由西班牙转移到中国的证据。


另据英国金融时报报道,此次行动被称为“影子行动”(Operation Shadow),有100名警员参与了行动。


多家组织参与调查,足以看见事件影响之大。


欧洲刑警组织称,工商银行被指在未依法检查资金来源的情况下将资金转移到中国。


在搜查后发布的一份声明中,西班牙国民警卫队表示,怀疑工行“帮助将涉嫌走私、税务欺诈以及侵犯劳工权利等犯罪行为的所得引入了金融系统,使得这些资金能够以表面看来足够合法的方式转账到中国”。


欧洲刑警组织金融情报部门负责人安杰利尼(Igor Angelini)在一份声明中称,“影子行动”显示出现代跨国金融调查面临的所有挑战∶


犯罪活动会产生现金收入,然后犯罪分子利用复杂的企业结构将这些现金注入金融体系。


安杰利尼表示,几名专业人士串谋将资金转移跨越不同的司法辖区完成了整个过程。


《国王报》报道认为,这次搜查与去年5月的另一次搜查行动有关,当时有30人被捕,包括多位边检站管理货运的海关官员。报道称,为折扣店供货的中国批发商有部分进货资金来自试图转入中国的不法所得,有犯罪网络在欧洲各地购买商品,并辗转运往西班牙销售,牟取非法营利且逃税。西班牙政府调查这些犯罪分子已有将近三年,他们涉嫌洗钱、逃税及侵犯劳工权利。


对此,工商银行总行在17日晚间回复每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者:


工行密切关注此事件的调查进展,工银欧洲的负责人和律师已赶往马德里分行。严格执行反洗钱规定,严格坚持依法合规经营,是工行一直坚持的基本经营管理原则。马德里分行正在积极配合调查。


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惊动中国驻西班牙大使馆


这件事情还惊动了中国驻西班牙大使馆。


据《环球时报》报道,中国驻西班牙大使馆网站17日称:


中国政府一贯要求驻外中资企业严格遵守中国和驻在国法律法规,进行合法经营。据掌握的情况,驻西班牙的中资机构都做到了这一点。


17日上午,使馆从西媒体获悉中国工商银行马德里分行被查。到此信息发布时为止,使馆尚未收到西班牙官方主管部门有关此事的任何情况通报。使馆对此事高度关注,正在了解详细情况。


每日经济新闻(微信号:nbdnews)注意到,截至去年(2015年)年底,工行海外业务约占总资产的10%。其马德里分行于2011年1月开业,是设在西班牙的首家分行,也是工行开拓多个欧洲新市场的举措之一。其服务对象包括西班牙华人华侨客户、中资机构、与西班牙有经贸往来和投资关系的中国客户、本地企业、跨国企业和金融机构等。


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